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中证协发布证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则 作者 / 岳季萌

  新华社北京3月13日电(记者刘慧)中国证券业协会近日发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,强化证券经营机构及其工作人员廉洁从业自律管理。

  实施细则明确了证券经营机构廉洁从业风险防控的主体责任、各层级管理人员的管理责任,督促证券经营机构完善内控机制、加强内部管理、强化追责力度,督促各层级管理人员有效履行廉洁从业管理责任。

  与此同时,实施细则要求证券经营机构要加强廉洁文化建设,完善相关制度体系,加强廉洁从业培训和宣导,突出事前防范,引导廉洁风气。梳理证券经营机构各主要业务条线廉洁从业风险点,明确投资银行、融资融券、资产管理、经纪业务、证券投资咨询等主要业务条线禁止性规定。

  此外,实施细则还明确了处罚机制,区分依法合理营销活动与谋取或输送不正当利益行为、机构责任与个人责任,并明确处罚措施以及从轻、加重处罚的情形,增强了可操作性和威慑力。

  中国证券业协会表示,证券经营机构作为公司廉洁从业风险防控的第一责任人,应当不断完善廉洁从业内控体系,持续提升从业人员廉洁意识,加大对违规行为的自查自纠、追责问责力度,营造风清气正的行业氛围,共建资本市场良性生态。 【编辑:房家梁】



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